​张鹏 | 从最高人民检察院企业合规典型案例看企业知识产权合规管理工作

     

重点导读

一、引言二、关于企业知识产权合规管理的初步认识
三、关于企业知识产权合规管理的实务凝练四、企业知识产权合规管理的未来展望

引言

《2022年最高人民检察院工作报告》指出，“全面推开涉案企业合规改革，落实第三方监督评估机制。持续深化知识产权综合司法保护，更好服务数字经济和创新发展。”可见，最高人民检察院积极推进企业合规体系建设，同时将知识产权合规作为企业全面合规体系的重要组成部分。

3月18日，全国检察机关学习贯彻全国两会精神电视电话会议召开，会议强调，涉案企业合规改革要在全国推广，各地检察机关都要迅速动起来，主动横向交流、线上交流，学习取经，切实加大办案力度。

截止目前，最高人民检察院已正式发布两批《企业合规典型案例》。

其中，第一批企业合规改革试点典型案例^[1]涵盖4个合规典型案例，第二批企业合规典型案例^[2]涵盖6个合规典型案例，作为加强企业合规改革试点工作、积极推进第三方监督评估机制适用的重要借鉴。在这10个合规典型案例中，有两个企业知识产权合规的典型案例，有1个企业合规典型案例涉及知识产权，充分体现了企业知识产权合规管理工作是企业全面合规体系建设的重要组成部分。

关于企业知识产权合规管理的初步认识

进入新发展阶段，推动高质量发展是保持经济持续健康发展的必然要求，创新是引领发展的第一动力，知识产权作为国家发展战略性资源和国际竞争力核心要素的作用更加凸显。

随着知识经济的深入推进，知识产权已经成为了多数企业特别是创新型企业的核心资产和主要竞争工具，对企业发展发挥着越来越重要的作用。正是由于知识产权的突出地位，导致企业知识产权纠纷频发，企业知识产权合规漏洞给企业带来的损失不可估量。

一方面，知识产权合规管理是企业全面合规管理体系建设的重要组成部分。

2018年国务院国资委出台《中央企业合规管理指引（试行）》以来，我国企业大力推进合规管理体系建设，基本上将知识产权合规管理作为全面合规管理体系的重要组成部分。

《中央企业合规管理指引（试行）》的主要内容可以概括为，“一个理念、两大制度、三大机制、四大原则、五种职责、六大保障、七大重点”^[3]，这其中，“七大重点”,就是中央企业应当突出重点领域、重点环节和重点人员的合规风险防范，尤其是，加强对市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等七大重点领域的合规风险防范。尤其是，随着创新驱动发展战略的深入实施，知识产权已经成为发展的战略性资源和企业竞争力的核心要素，迫切需要加强对知识产权合规风险的防范。针对知识产权领域，需要从风险管理、资产管理、基础管理三个方面^[4]，及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为。同时，加强对商业秘密和商标的保护，积极培育知名品牌，构建商业秘密和专利协同保护、立体保护、综合保护的创新成果保护体系。

最高人民检察院发布的两批企业合规典型案例也充分体现了知识产权合规管理是企业全面合规管理体系建设的重要组成部分。

在王某某、林某某、刘某乙对非国家工作人员行贿案中，深圳Y科技股份有限公司（以下简称Y公司）系深圳H智能技术有限公司（以下简称H公司）的音响设备供货商。Y公司业务员王某某，为了在H公司音响设备选型中获得照顾，向H公司采购员刘某甲陆续支付好处费25万元，并在刘某甲的暗示下向H公司技术总监陈某行贿24万余元。由王某某通过公司采购流程与深圳市A数码科技有限公司（以下简称A公司）签订采购合同，将资金转入至A公司账户，A公司将相关费用扣除后，将剩余的资金转入至陈某指定的账户中。Y公司副总裁刘某乙、财务总监林某某，对相关款项进行审核后，王某某从公司领取行贿款项实施行贿。

检察机关在司法办案过程中了解到，Y公司属于深圳市南山区拟上市的重点企业，该公司在专业音响领域处于国内领先地位，已经在开展上市前辅导，但本案暴露出Y公司在制度建设和日常管理中存在较大漏洞。检察机关与Y公司签署合规监管协议开展合规工作。检察机关通过回访Y公司合规建设情况，针对企业可能涉及的知识产权等合规问题进一步提出指导意见，推动企业查漏补缺并重启了上市申报程序。

可见，在本案中将知识产权合规管理作为企业全面合规管理体系建设的重要组成部分加以考虑。

另一方面，知识产权合规管理是企业境外经营合规管理的重要组成部分。

2017年5月23日，中央全面深化改革领导小组第三十五次会议审议通过《关于规范企业海外经营行为的若干意见》，于2017年5月23日起实施，对加强企业海外行为自律和监管，提高企业海外行为合规性做出全面部署。

2018年12月26日，发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联共同制定了《企业境外经营合规管理指引》，推动企业持续加强合规管理，更好服务企业开展境外经营业务。其中，第六条和第九条明确规定，企业开展对外货物和服务贸易、企业开展境外日常经营，应确保经营活动全流程、全方位合规，全面掌握关于知识产权保护等方面的具体要求。可见，《企业境外经营合规管理指引》也将知识产权合规管理作为企业境外经营合规管理的重要组成部分。

关于企业知识产权合规管理的实务凝练

如前所述，在最高人民检察院发布的10个合规典型案例中，有两个企业知识产权合规的典型案例，有1个企业合规典型案例涉及知识产权。下面对这些典型案例进行介绍，并在此基础上加以分析。

在上海J公司、朱某某假冒注册商标案中，T公司与J公司洽谈委托代加工事宜，约定由J公司为T公司代为加工智能垃圾桶，后因试产样品未达质量标准，且无法按时交货等原因，双方于2018年12月终止合作。为了挽回前期投资损失，2018年12月至2019年11月，朱某某在未获得商标权利人T公司许可的情况下，组织公司员工生产假冒T公司注册商标的智能垃圾桶、垃圾盒，并对外销售获利，涉案金额达560万余元。2020年9月11日，朱某某主动投案后被取保候审。案发后，J公司认罪认罚，赔偿权利人700万元并取得谅解。2020年12月14日，上海市公安局浦东分局以犯罪嫌疑单位J公司、犯罪嫌疑人朱某某涉嫌假冒注册商标罪移送浦东新区检察院审查起诉。

浦东新区检察院经审查认为，J公司是一家高新技术企业，但公司管理层及员工法律意识淡薄，尤其对涉及商业秘密、专利权、商标权等民事侵权及刑事犯罪认识淡薄，在合同审核、财务审批、采购销售等环节均存在管理不善问题。鉴于J公司具有良好发展前景，犯罪嫌疑人朱某某有自首情节，并认罪认罚赔偿了T公司的损失，且该公司有合规建设意愿，具备启动第三方机制的基本条件，考虑其注册地、生产经营地和犯罪地分离的情况，有必要启动跨区域合规考察。

2021年4月，浦东新区检察院根据沪浙苏皖四地检察院联合制定的《长三角区域检察协作工作办法》，向上海市检察院申请启动长三角跨区域协作机制，委托企业所在地的浙江省嘉兴市检察院、秀洲区检察院协助开展企业合规社会调查及第三方监督考察。

两地检察机关签订《第三方监督评估委托函》，明确委托事项及各方职责，确立了“委托方发起”“受托方协助”“第三方执行”的合规考察异地协作模式，由秀洲区检察院根据最高检等九部门联合下发的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》成立第三方监督评估组织。随后，秀洲区检察院成立了由律师、区市场监督管理局、区科技局熟悉知识产权工作的专业人员组成的第三方监督评估组织，并邀请人大代表、政协委员对涉案企业同步开展监督考察。

J公司制定了包括制定合规章程、健全基层党组织、建立合规组织体系、打造合规程序体系、提升企业合规意识等方面的递进式合规计划，并严格按照时间表扎实推进。特别是J公司制定了知识产权专项合规政策体系。

在张家港S公司、雎某某销售假冒注册商标的商品案中，张家港市市场监督管理局在对S公司进行检查时，发现该公司疑似销售假冒“SKF”商标的轴承，并在其门店及仓库内查获标注“SKF”商标的各种型号轴承27829个，金额共计68万余元。张家港市市场监督管理局将该案移送至张家港市公安局，斯凯孚（中国）有限公司出具书面的鉴别报告，认为所查获的标有“SKF”商标的轴承产品均为侵犯该公司注册商标专用权的产品，张家港市公安局对本案立案侦查。

检察机关向S公司、雎某某告知企业合规相关政策后，该公司分别向检察机关、公安机关递交了《提请开展刑事合规监督考察的申请书》。随后承办检察官走访企业和市场监督管理局、税务局等行政部门，实地查看公司经营现状、指导填写合规承诺、撰写调查报告。

走访调查了解到，该公司规章制度不健全，内部管理不完善，尤其是企业采购程序不规范，对供货商资质和货品来源审查不严，单据留存不全，还曾因接受虚开的增值税发票被税务机关行政处罚。

检察机关经综合考虑，鉴于S公司有整改行为和较强的合规愿望，认为可以开展企业合规监督考察。检察机关认为，该案证明S公司及雎某某犯罪故意的证据不确实、不充分，公安机关也难以再查明轴承及包装的来源是否合法，案件久拖不决已处于“挂案”状态，亟待清理。检察机关与公安机关共同分析了相关情况，并就该案下一步处理进行会商，双方就企业合规、“挂案”清理工作达成共识。公安机关明确表示，如该公司通过企业合规监督考察时还没有新的证据进展，将作出撤案处理。

经向上级检察机关请示并向张家港市企业合规监管委员会报告后，张家港市检察院联合公安机关对S公司启动合规监督考察程序，确定6个月的整改考察期。

张家港市企业合规监管委员会根据第三方监督评估机制，从第三方监管人员库中随机抽取组建监督评估小组，跟踪S公司整改、评估合规计划落实情况。按照合规计划，S公司明确渠道商应提供品牌授权证明并备案，每笔发货都注明产品明细，做到采购来路明晰、底数清晰。

合规整改期间，检察机关会同第三方监督评估小组，每月通过座谈会议、电话联系、查阅资料、实地检查等方式，特别是通过“不打招呼”的随机方式，检查企业合规建设情况。同时，检察机关还向公安机关通报企业合规建设进展情况，邀请参与合规检查，并认真吸收公安机关对合规制度完善提出的意见。

2021年8月5日，鉴于该公司员工数少、业务单一、合规建设相对简易的情况，第三方监督评估小组提出缩短合规监督考察期限的建议。检察机关听取市场监督管理部门、税务部门意见后，决定将合规监督考察期限缩短至3个月。

2021年8月16日至18日，第三方监督评估小组对该公司合规有效性进行评估，出具了合规建设合格有效的评估报告。2021年8月20日，张家港市检察院组织公开听证，综合考虑企业合规整改效果，就是否建议公安机关撤销案件听取意见，听证与会人员一致同意检察机关制发相关检察建议。当日，检察机关向公安机关发出检察建议，公安机关根据检察建议及时作出撤案处理，并移送市场监督管理部门作行政处罚。

检察机关两个月后回访发现，S公司各项经营已步入正轨，因为合规建设，两家大型企业看中S公司合规资质与其建立了长期合作关系，业务预期翻几番，发展势头强劲。

企业知识产权合规管理的未来展望

积极构建企业知识产权合规体系和企业知识产权运营体系，控风险、管资产。

企业知识产权合规体系建设的核心是“控风险”，有效控制企业知识产权风险的举措。

企业知识产权运营体系建设的核心是“管资产”，旨在于通过运用知识产权制度经营权利实现效益最大化，运用制度工具与经营权利相互促进，运用知识产权制度规则、经营知识产权权利价值，涵盖知识产权布局培育、转移转化、价值评估、投融资以及作为竞争工具等各个方面，通过有效运营，达到促进知识产权价值最大化的目的，并以此促进经济、科技、社会等综合效益最大化。

积极构建企业知识产权全面合规体系。

目前看，最高人民检察院正式发布的两批《企业合规典型案例》主要涉及商标权这一知识产权品种的合规管理，这与商标权与市场关系较为紧密、容易为各方所关注有紧密关系。

我们建议，建立覆盖专利权、商标权、著作权、商业秘密等主要知识产权品种的全面合规体系，充分考虑不同知识产权品种综合运用产生的协同效应。

建立覆盖采购、研发、设计、生产、销售等全流程的知识产权合规体系，在采购阶段注重供应链的知识产权风险管控，在研发和设计阶段提前开展自由实施技术（FTO）分析，管控不同研发路线和设计方式的知识产权风险，在生产阶段提前做好市场销售的商标品牌安排，在销售环节做好知识产权侵权信息的收集，防控知识产权风险，保护核心知识产权资产。

注释（上下滑动阅览）

【1】最高人民检察院：“最高检发布企业合规改革试点典型案例” 【EB/OL】, https://www.spp.gov.cn/spp/xwfbh/wsfbh/202106/t20210603_520232.shtml (2022年3月24日最后访问)。【2】最高人民检察院：“企业合规典型案例（第二批）”【EB/OL】, https://www.spp.gov.cn/spp/xwfbh/wsfbt/202112/t20211215_538815.shtml#1 (2021年3月24日最后访问)。该文件由最高人民检察院于12月8日印发，12月15日公布。【3】张鹏：“起于垒土，始于足下 | 论国企合规体系建设”【EB/OL】, http://www.zhonglun.com/Content/2018/11-19/1532131040.html  (2021年12月18日最后访问)。【4】张鹏：“国有企业知识产权管理体系建设‘三部曲’”，载于《中国发明与专利》2019年第10期。

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作者：张鹏

编辑：Sharon

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